OCC

OCC mengeluarkan perintah untuk menghentikan dan tidak melanjutkan terhadap Bank of America atas kekurangan BSA

oleh

Bank of America (BAC) recently received a cease-and-desist order from the Office of the Comptroller of the Currency due to deficiencies in its Bank Secrecy Act and sanctions compliance programs. The OCC took this action based on violations and unsafe practices related to the programs, including failure to timely file suspicious activity reports and failure … Baca Selengkapnya

OCC AS Amerika Serikat mengeluarkan tindakan penegakan hukum terhadap Wells Fargo

oleh

Kantor Pejabat Pengawas Keuangan (OCC), regulator perbankan terkemuka di Amerika Serikat, mengatakan pada hari Kamis bahwa telah mengeluarkan tindakan penegakan hukum terhadap Wells Fargo karena kekurangan dalam praktik manajemen risiko mereka. Saham bank tersebut turun 5% dalam perdagangan siang. Regulator mengatakan telah mengidentifikasi kekurangan yang terkait dengan praktik manajemen risiko kejahatan keuangan bank dan kontrol … Baca Selengkapnya