Sebuah firma hukum terkemuka dihadapkan pada tuduhan melanggar aturan pencucian uang di Inggris karena terlalu sopan untuk bertanya kepada seorang banker yang memiliki koneksi politik dari republik bekas Soviet bagaimana ia mendapatkan uangnya.
Dentons mengabaikan peringatan internal yang menganjurkan “kehati-hatian ekstrem” dalam berurusan dengan dia sebagai klien dan gagal untuk bertanya kepada banker tersebut dari mana kekayaannya berasal karena mungkin dianggap “tidak pantas atau tidak sopan,” regulator hukum mengklaim di pengadilan London. Meskipun tribunal menolak kasus tersebut pada hari Senin, menemukan tidak adanya pelanggaran prinsip pengawas industri, namun ditemukan bukti kekurangan dalam hal aturan pencucian uang.
Banker tersebut, yang tidak dapat diidentifikasi karena perintah pengadilan, telah menghabiskan puluhan juta poundsterling untuk properti di London dan sekarang seorang anggota keluarganya menjadi subjek penyelidikan polisi terpisah. Dentons memperjuangkan kasus tersebut di tribunal, berargumen bahwa telah mengambil “langkah-langkah yang memadai” untuk mengetahui sumber dana banker tersebut. Pengacara untuk firma tersebut mengatakan bahwa mereka mengetahui bahwa klien tersebut memiliki “kepemilikan saham yang substansial” di bank yang dikendalikan oleh negara.
“Kami menyadari bahwa manajemen risiko dan kepatuhan regulasi memerlukan kewaspadaan dan perhatian yang konstan dan, sejak periode yang dimaksud, kami telah secara signifikan meningkatkan kemampuan dan prosedur kami,” kata firma tersebut dalam sebuah pernyataan.
Gugatan regulator tersebut adalah salah satu dari sejumlah kecil kasus yang meneliti peran jasa profesional dalam memungkinkan aliran keuangan ilegal masuk ke Britania Raya. Sedikit kasus yang dibawa ke pengadilan di Inggris meskipun polisi memperkirakan ratusan miliar poundsterling dicuci melalui Inggris setiap tahun.
Banker tersebut menjadi klien Dentons pada tahun 2013 setelah akuisisi sebuah firma lebih kecil, dan langsung diidentifikasi sebagai “orang yang terpapar secara politik” – istilah yang digunakan untuk memberikan tingkat risiko yang lebih tinggi dan menempatkan tanggung jawab pada firma untuk memeriksa transaksi. Namun, Dentons tidak pernah bertanya kepada banker tersebut tentang gajinya atau besarnya kepemilikan sahamnya di bank.
Pengacara Dentons, Francois Chateau, yang kini berbasis di New York, mengatakan kepada Otoritas Regulasi Pengacara dalam sebuah wawancara bahwa ia tidak pernah bertanya kepada banker tersebut berapa penghasilannya.
“Di Eropa, dalam budaya saya, kita tidak melakukannya. Anda tidak bertanya, berapa gajimu?” menurut Chateau. Ia mengatakan bahwa ia tidak pernah meminta seseorang untuk menunjukkan rekening bank mereka dan memberikan bukti tentang apa yang mereka miliki yang akan “terlihat oleh semua orang.”
Regulator menyebut jawaban Chateau “mengherankan,” mengatakan bahwa ia mengadopsi “sikap yang sangat mudah percaya terhadap individu dengan kekayaan yang tampaknya spektakuler.”
Dentons, yang memiliki kantor di seluruh dunia, mengatakan bahwa regulator tidak mengincar individu tertentu, mengatakan bahwa mereka telah menerima bahwa “tidak ada yang di firma tersebut melanggar aturan, atau setidaknya tidak ada yang serius cukup untuk disikapi dengan hukuman.”
Mereka mengatakan bahwa Chateau mengetahui bahwa banker tersebut “adalah seorang pria kaya yang sangat sukses di bidang keuangan, bahwa ia dikenal karena menentang korupsi, dan bahwa ia memiliki koneksi yang sangat kuat.” Seorang juru bicara menolak berkomentar tentang Chateau.
Dentons tetap mempertahankan banker tersebut sebagai klien bahkan setelah penasihat hukum umum firma tersebut mengatakan pada tahun 2014 bahwa mereka tidak boleh melanjutkan bekerja untuknya.
Pengacara Dentons mengatakan bahwa bahkan jika firma tersebut telah melanggar aturan pencucian uang pada saat itu, perilakunya tidak cukup serius untuk membenarkan jenis hukuman apa pun.
Regulator akan menunggu keputusan tertulis sebelum memutuskan langkah apa pun, kata seorang juru bicara. Berlangganan bulletin baru Fortune CEO Weekly Eropa untuk mendapatkan wawasan kantor pusat tentang cerita bisnis terbesar di Eropa. Daftar secara gratis.