Buka Editor’s Digest secara gratis
Roula Khalaf, Editor dari FT, memilih cerita favoritnya dalam buletin mingguan ini.
Seorang mantan analis Goldman Sachs dinyatakan bersalah atas perdagangan dengan informasi internal dan penipuan oleh juri London dalam kasus yang mendapat perhatian publik yang dibawa oleh Otoritas Perilaku Keuangan Inggris.
Mohammed Zina dinyatakan bersalah di Pengadilan Mahkamah Mahkamah Southwark pada hari Kamis setelah ia menggunakan informasi yang diperoleh di bank investasi untuk berdagang saham termasuk desainer semikonduktor Arm dan perusahaan pub Punch Taverns.
Pria berusia 35 tahun tersebut, yang mendapatkan keuntungan sekitar £140.000 dari perdagangan dengan informasi internal tersebut, yang didanai dengan pinjaman yang diperoleh secara curang dari Tesco Bank, memegang kepalanya dengan tangannya setelah juri menyatakan bersalah secara bulat atas semua sembilan dakwaan. Ia akan dijatuhi hukuman pada hari Jumat.
Pengacara Zina, yang bekerja di grup penyelesaian konflik Goldman, berargumen selama persidangan bahwa ia tidak tahu bahwa ia memiliki informasi internal dan juga mempertanyakan keandalan saksi-saksi dari pihak penuntut.
Juri mendengar bahwa ia tumbuh dalam lingkungan yang menantang dan dibesarkan oleh seorang ibu tunggal di London.
Dikatakan bahwa, bahkan setelah ia mulai bekerja untuk Goldman, Zina bekerja di J Sainsbury di akhir pekan untuk sementara waktu. Seorang teman sekolah mengatakan dalam pernyataan saksi yang dibacakan di pengadilan bahwa ia “merindukan bekerja dengan orang biasa”.
Steve Smart, direktur eksekutif bersama penegakan hukum dan pengawasan pasar di FCA, mengatakan bahwa Zina “berusaha menipu pasar untuk keuntungan pribadinya sendiri dengan secara sinis melakukan perdagangan dengan informasi internal”.
Ia menambahkan bahwa vonis tersebut “mengirimkan pesan yang jelas bahwa kejahatan ekonomi berada dalam radar kami dan kami akan mengambil tindakan untuk menjaga integritas pasar di Inggris.”
Persidangan ini, yang dimulai pada bulan November, awalnya melibatkan saudara laki-laki Zina, Suhail Zina, 36 tahun, seorang mantan pengacara Clifford Chance.
Kedua bersaudara tersebut dituduh melakukan perdagangan dengan informasi internal dalam enam dakwaan antara Juli 2016 dan Desember 2017 dan tiga dakwaan penipuan terkait pinjaman dari Tesco Bank.
Hakim memerintahkan juri untuk membebaskan Suhail Zina dari semua dakwaan hanya beberapa hari sebelum akhir persidangan, setelah FCA menarik dakwaan penipuan dan hakim memutuskan bahwa tidak ada kasus yang perlu dijawab dalam dakwaan perdagangan dengan informasi internal.
Ketika ditangkap pada bulan Desember 2017, Mohammed Zina mengatakan kepada penyidik FCA dalam wawancara, yang ia menolak untuk didampingi oleh penasihat hukum, bahwa ia “selalu khawatir” karena ia tidak meminta izin kepada Goldman untuk melakukan perdagangan.
Hakim Tony Baumgartner mengatakan bahwa kasus ini memberikan “beban berat” bagi juri, yang berdeliberasi selama lima hari, dan menawarkan mereka pembebasan dari tugas juri selama 10 tahun.
Neil Swift, mitra di firma hukum Peters & Peters, mengatakan bahwa FCA akan “senang” telah berhasil mendapatkan vonis “setelah periode ketidakaktifan relatif dalam penegakan pidana”.
Dalam pernyataan, Goldman Sachs mengatakan: “Mohammed Zina mengkhianati kepercayaan yang kami berikan padanya dan penyalahgunaan informasi klien adalah bertentangan langsung dengan nilai-nilai kami.”