“
Buka Editor’s Digest secara gratis
Roula Khalaf, Editor dari FT, memilih cerita favoritnya dalam buletin mingguan ini.
Otoritas regulator keuangan Inggris akhirnya mencatat tindakan penegakan hukum yang direncanakan terhadap manajer dana bintang Neil Woodford di register resminya, menyebabkan kelompok konsumen dan pengacara menyebut pengawas itu “inkonsisten” dan “membingungkan” dalam pendekatannya.
Otoritas Pengaturan Perilaku Keuangan baru saja memperbarui register-nya — yang digunakan oleh konsumen dan perusahaan yang berurusan dengan entitas yang diatur untuk memeriksa kredensial mereka — pada hari Kamis setelah Financial Times mempertanyakan mengapa tindakan yang diusulkan terhadap Woodford yang diumumkan 12 bulan yang lalu tidak tercermin dalam entriannya.
FCA mengeluarkan peringatan terhadap Woodford dan perusahaannya Woodford Investment Management pada Februari tahun lalu karena “gagal bertindak dengan keterampilan, kehati-hatian, dan kecermatan yang semestinya” atas kegagalan dari Equity Income Fund andalannya pada tahun 2019, yang menyebabkan sekitar 300.000 investor menderita kerugian.
Mengumumkan peringatan pada April 2024 setelah penyelidikan yang berlangsung lama, pengawas mengatakan bahwa Woodford memiliki pemahaman yang “cacat” tentang tanggung jawabnya menjelang keruntuhan dana miliknya. Belum ada keputusan akhir tentang temuannya, yang pengacara Woodford katakan akan dia tantang.
WilmerHale dan BCLP, firma hukum yang mewakili Woodford dan WIM mengatakan dalam pernyataan tahun lalu bahwa kliennya “tidak setuju dengan temuan FCA, yang mereka yakini belum pernah terjadi sebelumnya dan secara mendasar keliru”.
Register layanan keuangan FCA sebelum hari Kamis menyatakan bahwa tidak ada tindakan regulasi yang diambil terhadap Woodford.
“Jelas, mengeluarkan peringatan adalah tindakan regulasi, bagian integral dari proses penegakan dan disiplin,” kata Mick McAteer, co-direktur Financial Inclusion Centre, sebuah pusat pemikiran, dan mantan anggota dewan FCA. “FCA bersikap inkonsisten di sini. Saya tidak melihat alasan apapun melawan FCA mempublikasikan bahwa mereka telah mengeluarkan peringatan dan menjelaskan bahwa ini saat ini sedang ditantang.”
Buku pegangan FCA menyatakan bahwa pengawas akan mempertimbangkan informasi apa yang akan ditambahkan ke register-nya setelah pemberian peringatan. Tetapi James Daley, kepala kelompok konsumen Fairer Finance mengatakan: “Jika FCA merasa ada cukup alasan untuk mempublikasikan peringatan yang mencakup nama individu atau bisnis tersebut, maka tidak ada alasan untuk tidak melampirkan itu juga ke entri register FCA mereka.”
“(Kasus Woodford) berada di ranah publik sehingga bisa sedikit membingungkan bahwa itu tidak muncul di register pusat untuk memeriksa keaslian orang yang diatur,” kata James Tyler, mantan pejabat FCA sekarang di firma hukum City Peters & Peters.
FCA menambahkan referensi ke peringatan pada halaman Woodford di register setelah FT mendekati pengawas pada hari Rabu, meskipun Woodford masih ditandai sebagai memiliki: “Tidak ada tindakan disiplin FCA atau PRA saat ini.”
Pengawas mengatakan peringatan tersebut “bukan keputusan akhir FCA” dan mencatat bahwa Woodford memiliki “hak untuk membuat representasi kepada komite keputusan regulasi”, yang akan memutuskan apakah akan mengumumkan tindakan penegakan hukum. Pengawas menolak untuk berkomentar tentang keterlambatan antara pemberitahuan dikeluarkan dan diperbarui ke register.
Kekhawatiran seputar pengungkapan FCA tentang Woodford muncul setelah pengawas mundur dari rencananya untuk “menyebut dan memalukan” lebih banyak perusahaan yang diselidiki di bawah tekanan berat dari City of London dan pemerintah.
FCA mengatakan kepada FT bahwa tindakannya terhadap Woodford dan WIM “masih berlangsung”. Sementara itu, Woodford pada hari Senin mengumumkan rencana untuk meluncurkan layanan yang menawarkan strategi pemilihan sahamnya kepada investor dengan biaya, enam tahun setelah keruntuhan kerajaan investasinya.
Dalam pengumumannya tahun 2024, FCA menduga bahwa “pemahaman Woodford yang tidak wajar sempit tentang tanggung jawabnya untuk mengelola risiko likuiditas” akhirnya menyebabkan keruntuhan dana pada tahun 2019.
FCA awalnya menolak untuk secara resmi memberikan komentar ketika FT bertanya mengapa peringatan yang dikeluarkan tidak diungkapkan pada daftar registrasi Woodford.
Kemudian dikatakan: “Kami telah berkomunikasi secara terbuka tentang pekerjaan kami pada Woodford Equity Income Fund, dan memublikasikan detail perhatian kami termasuk dalam pernyataan peringatan mengenai Mr Woodford,” menambahkan: “Kami telah memperbarui register untuk mencerminkan informasi ini.”
Woodford menolak untuk berkomentar.
“