Buka Editor’s Digest secara gratis
Roula Khalaf, Editor dari FT, memilih cerita favoritnya dalam buletin mingguan ini.
Pejabat akuntansi utama yang akan datang di Santander sedang diselidiki oleh kepolisian Brazil atas dugaan penyelewengan dana saat bekerja sebagai eksekutif senior di bank terbesar negara itu.
Dokumen yang ditinjau oleh Financial Times menunjukkan bahwa jaksa federal Brazil bulan ini memerintahkan polisi untuk memulai penyelidikan terhadap Alexsandro Broedel Lopes, mantan chief financial officer di Itaú Unibanco.
Kantor Jaksa Agung Federal di São Paulo merujuk kasus ini ke polisi setelah melakukan penyelidikan awal terhadap dugaan kejahatan yang dilakukan, menunjukkan dokumen itu.
Ini mengikuti tuduhan dari pihak Itaú bahwa Broedel secara pribadi mendapat manfaat dari biaya yang dibayarkan kepada konsultan eksternal yang ia sewa atas nama bank saat bekerja di sana.
Broedel belum dituduh melakukan kejahatan apa pun, dan polisi federal Brazil mengatakan mereka tidak mengkonfirmasi atau mengomentari kemungkinan penyelidikan yang sedang berlangsung. Kantor jaksa federal mengatakan tidak dapat mengkonfirmasi penyelidikan tersebut.
Broedel bergabung dengan Santander pada bulan Oktober dan dijadwalkan akan mengambil alih jabatan chief accounting officer grup Spanyol tersebut dalam beberapa bulan ke depan — sebuah peran yang akan membuatnya menjadi anggota tim manajemen senior bank tersebut.
Ia telah menerima persetujuan yang diperlukan dari regulator, kata Santander. Ini termasuk lulus uji “fit and proper” oleh Bank Sentral Eropa untuk manajer senior.
Penemuan penyelidikan polisi terjadi setelah Itaú, bank terbesar Brazil berdasarkan total aset, mengajukan dua gugatan perdata terhadap Broedel dan orang lain pada bulan Desember dan Januari dengan klaim penyelewengan dana yang serupa dengan yang sekarang diselidiki oleh polisi.
Bank tersebut juga membawa klaim ini ke perhatian jaksa, sesuai dengan dokumen yang dilihat oleh FT.
Setelah penyelidikan awal, selama itu pihak pengacara Broedel memberikan pernyataan, jaksa memutuskan bahwa penyelidikan polisi terhadap eksekutif ini diperlukan untuk “menentukan fakta-fakta”, menunjukkan dokumen itu.
Santander mengatakan Broedel adalah “eksekutif senior yang dihormati” yang “akan mengambil alih sebagai CAO nanti tahun ini”, menambahkan bahwa bank tersebut “sedang memantau perkembangan apa pun”. Pemberi pinjaman Spanyol sebelumnya mengatakan Broedel akan memulai sebagai chief accounting officer pada “awal 2025”.
Dalam pernyataan kepada FT yang diberikan oleh Santander, juru bicara Broedel menggambarkan tuduhan Itaú sebagai “tidak berdasar dan tidak bermakna”.
“Alexsandro Broedel selalu berperilaku secara etis dan transparan dalam semua kegiatannya selama 12 tahun di bank ini,” kata pernyataan itu.
Menurut laporan jaksa, yang dikirimkan kepada polisi, dan berkas gugatan perdata, Itaú telah menduga bahwa Broedel mengalirkan dana dari bank melalui pengaturan dengan konsultan eksternal yang ia sewa atas nama pemberi pinjaman.
Itaú mengklaim bahwa Broedel pada akhirnya menerima 40 persen dari biaya yang dibayarkan kepada konsultan itu, setelah uang tersebut ditransfer melalui serangkaian entitas. Secara total, Broedel diduga telah menerima secara ilegal R$4,86 juta ($834.000), menurut gugatan perdata.
Itaú menduga bahwa tidak ada catatan yang tepat untuk 16 dari 40 kontrak dengan konsultan itu dan mengklaim bahwa mereka mungkin palsu dan bahwa pekerjaan mungkin tidak pernah dilakukan.
Broedel juga diduga gagal melaporkan kepada tim kepatuhan internal Itaú bahwa ia dan konsultan eksternal itu adalah mitra di perusahaan bernama Broedel Consultores Associados, sesuai dengan dokumen tersebut.
Dalam laporan yang dikirimkan kepada polisi, jaksa mengatakan bahwa Broedel memberitahu bahwa jumlah yang diterimanya dari konsultan itu adalah pinjaman.
Namun, laporan jaksa mempertanyakan mengapa transfer dilakukan melalui perusahaan daripada langsung oleh konsultan dan mengapa hubungan antara kedua pria itu tidak dideklarasikan kepada Itaú. Laporan itu juga mencatat waktu pembayaran, menimbulkan pertanyaan tentang “kedekatan transfer dalam hubungannya dengan pembayaran yang dilakukan oleh bank”.
Broedel mengundurkan diri dari Itaú pada bulan Juli untuk mengambil pekerjaan di Santander dan ditempatkan dalam cuti panen oleh bank Brazil itu. Itau kemudian memecatnya setelah menemukan tuduhan terhadapnya, menurut gugatan perdata.
Dewan direksi Santander menyetujui penunjukan Broedel sebagai group chief accounting officer pada bulan Juni lalu, sebelum tuduhan tersebut terungkap.
Juru bicara untuk Broedel mengatakan: “Konsultan yang disebut oleh Itaú Unibanco sudah memberikan layanan kepada bank selama puluhan tahun, jauh sebelum Broedel diundang untuk bergabung dengan dewan [Itaú]. Layanan yang disebut dikenal oleh Itaú Unibanco dan diperlukan oleh berbagai area bank.”
“Sangat aneh bahwa Itaú Unibanco harus memunculkan kecurigaan tentang tindakan yang diduga hanya setelah Broedel mengundurkan diri dari posisinya di bank untuk mengambil posisi global di salah satu pesaing utamanya. Alexsandro Broedel akan mengambil tindakan hukum yang sesuai dalam kasus ini.”
Seorang yang dekat dengan Santander menggambarkan penyelidikan polisi sebagai “tahap awal untuk menentukan apakah penuntutan pidana dapat dilakukan,” menambahkan bahwa ini tidak berarti penuntutan akan dilanjutkan.
Itaú menolak untuk memberikan komentar.