Otoritas Pengawas Pasar Keuangan Swiss (FINMA) telah memerintahkan bank dalam negeri Julius Baer untuk membayar lebih dari SFr4 juta ($4.76 juta) atas pelanggaran kepatuhan dan anti pencucian uang dalam penanganan klien berisiko tinggi, seperti yang dilaporkan oleh Financial Times.
Keputusan penegakan hukum, yang tanggal November 2024, belum diungkapkan secara publik, demikian dilaporkan.
Fokusnya adalah kemampuan bank untuk mendeteksi atau bertindak atas transaksi mencurigakan dari tahun 2009 hingga 2019.
Tindakan penegakan hukum dari regulator keuangan terhadap Julius Baer merupakan kemunduran lain bagi bank tersebut saat mencoba untuk berbalik arah.
Hal ini menyusul kerugian finansial yang signifikan akibat keruntuhan grup properti Austria, Signa, yang menyebabkan perombakan kepemimpinan di bank tersebut.
Keputusan FINMA, yang mencatat “pelanggaran serius” terhadap peraturan pencucian uang, termasuk perintah bagi Julius Baer untuk mengembalikan SFr3 juta dari keuntungan yang diperoleh secara melanggar hukum demi kepentingan Konfederasi Swiss dan untuk menutupi biaya sebesar SFr1.3 juta.
Investigasi Finma menyelidiki pengelolaan akun Julius Baer yang terkait dengan seorang bankir Rusia yang dicurigai melakukan pembebasan dan beberapa warga negara India, dengan laporan whistleblower memunculkan kekhawatiran.
Meskipun ada tanda-tanda bahaya, bank tersebut terus mengelola akun-akun ini, gagal mengidentifikasi dan merespons secara memadai terhadap risiko yang terkait.
Regulator juga mencatat masalah di cabang-cabang bank di Monaco dan Singapura.
Keputusan ini terpisah dari proses penegakan hukum pada Februari mengenai kerugian Julius Baer yang terkait dengan Signa, milik pengusaha Austria René Benko.
Bank ini pernah menghadapi sanksi sebelumnya dari regulator Swiss karena gagal memenuhi kewajiban anti pencucian uang dan kebijakan manajemen risiko, termasuk larangan untuk akuisisi besar pada tahun 2020.
Pada bulan April, Julius Baer merombak struktur organisasinya secara besar-besaran, menyederhanakan operasinya dan memperkuat penekanannya pada orientasi klien dan pertumbuhan yang berkelanjutan.
Perombakan ini mengikuti pembentukan Dewan Eksekutif bank dan Komite Manajemen Kekayaan Global (GWMC), yang diperkenalkan pada awal tahun ini pada bulan Februari.
“Julius Baer didenda atas kegagalan dalam kontrol AML” awalnya dibuat dan dipublikasikan oleh Private Banker International, sebuah merek yang dimiliki oleh GlobalData.
Informasi di situs ini dimasukkan dengan itikad baik untuk tujuan informasi umum saja. Tidak dimaksudkan sebagai nasihat yang harus Anda andalkan, dan kami tidak memberikan representasi, jaminan, atau garansi, baik secara langsung maupun tersirat, mengenai akurasi atau kelengkapan informasi tersebut. Anda harus memperoleh nasihat profesional atau spesialis sebelum mengambil tindakan atau menahan diri dari tindakan berdasarkan konten di situs kami.